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合规一刻 | 见证历史！A股首位由中小投服提名的独董
这是合规工作札记公众号的第81篇原创文章
2024/06/11 监管动态日报
【见证历史！A股首位由中小投服提名的独董】
近期，Y公司原独立董事因任期届满辞任，中证中小投资者服务中心有限责任公司（以下简称中小投服）、A公司（公司第二大股东，持股4.93%）提名陈某为公司独立董事候选人，并将该议案提交股东大会审议。随后，中小投服发出《关于公开征集股东投票权的函》，作为征集人就上述补选独董议案向全体股东征集投票表决权。
公司临时股东大会将于2024年6月21日召开，若该议案审议通过，陈某将成为A股历史上第一位由中小投服提名的独董。
▌札记短评：1、独董新规下中小投服“独董提名权”的首次实践2023年8月颁布的《上市公司独立董事管理办法》第九条规定：“上市公司董事会、监事会、单独或者合计持有上市公司已发行股份百分之一以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利。”这是本次独董改革新设立的制度，此前仅董事会、监事会、1%以上的股东具有独董提名权，改革后，中小投服也可以采用公开征集股东权利的方式提名独立董事。本案也是中小投服第一次开展实践，对市场具有启示意义。2、中小投服行使独董提名权有利于推动公司治理结构优化作为投资者保护公益机构，中小投服通过公开提名独立董事，有利于提升独立董事选举的透明度和公正性，增强独立董事在公司治理中的作用，有效维护上市公司和中小股东的合法权益。同时，中小投服公开征集表决权，以实现更加集中和有力的投票表达，不仅有利于推动独立董事议案的顺利通过，而且有助于提升投资者在公司治理决策过程中的参与度和影响力，从而推动公司治理结构的优化和公司价值的长期增长。
王 振
业务领域：境内外上市、并购重组、私募资金、投融资、新三板、争议解决